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    V觀財報|國信證券收警示函!事關奧普特IPO

    2024-05-06 17:02:27 中新經緯

      中新經緯5月6日電 據廣東證監局6日消息,國信證券被出具警示函。

      廣東證監局行政監管措施決定書截圖

      廣東證監局指出,國信證券作為廣東奧普特科技股份有限公司(下稱:奧普特)首發上市保薦機構,在持續督導過程中存在以下違規情形。

      一是未及時督促奧普特履行募投計劃變更審議及披露程序。國信證券在持續督導期間,未能勤勉盡責,未及時發現奧普特存在超募投計劃發放員工薪酬的情況,也未按要求督促奧普特履行審議和披露程序。

      二是未糾正奧普特使用其他募集專戶發放薪酬問題。國信證券未能持續關注奧普特募集資金的存儲使用情況,未及時發現奧普特使用營銷中心募投資金向其他項目支付員工薪酬的問題,在發現該問題后也未要求奧普特及時整改。

      廣東證監局認為,國信證券上述情形違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法(2020年修訂)》(證監會令第170號,下同)第五條、第二十八條的規定。

      根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十五條的規定,廣東證監局決定對國信證券采取出具警示函的行政監管措施。

      1月25日,奧普特曾公告,收到廣東證監局責令改正措施的決定及警示函。因上述違規事項,奧普特被采取責令改正的行政監管措施,奧普特時任董事長盧盛林、總經理盧治臨、財務總監葉建平、董事會秘書許學亮被采取出具警示函的行政監管措施。

      國信證券官網介紹,國信證券前身是1994年6月30日成立的深圳國投證券有限公司。經過近30年的發展,已成長為全國性大型綜合類證券公司:截至2023年9月末,注冊資本96.12億元;員工總數超過1.2萬人;在全國117個城市和地區共設有58家分公司、180家營業部。

      4月30日,國信證券披露《2024年第一季度報告》稱,2024年第一季度營業總收入33.62億元,同比下降19.24%;歸屬于上市公司股東的凈利潤12.29億元,同比下降30.51%。

      二級市場上,5月6日,國信證券高開低走,收漲0.56%報9.04元,最新市值869億元。(中新經緯APP)

    來源:中新經緯

    編輯:熊思怡

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