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    V觀財報|華西證券被暫停保薦業務資格6個月

    2024-05-05 22:48:38 中新經緯

      中新經緯5月5日電 華西證券被暫停保薦業務資格6個月,事關金通靈科技集團股份有限公司2019年非公開發行股票保薦項目。

      華西證券5日公告,4月29日,公司收到江蘇證監局《關于對華西證券股份有限公司采取暫停保薦業務資格監管措施的決定》。

      江蘇證監局表示,經查,華西證券在金通靈科技集團股份有限公司2019年非公開發行股票保薦項目的執業過程中存在盡職調查工作未勤勉盡責、向特定對象發行股票上市保薦書存在不實記載,持續督導階段出具的相關報告存在不實記載以及持續督導現場檢查工作執行不到位等問題,違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》等規定。

      根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》(證監會令第170號)第六十七條第一項的規定,江蘇證監局決定對華西證券采取暫停保薦業務資格6個月的監管措施,暫停期間自2024年4月28日至10月27日。

      同日,華西證券收到江蘇證監局《關于對劉靜芳采取認定為不適當人選監管措施的決定》《關于對張然采取認定為不適當人選監管措施的決定》。根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》(證監會令第170號)第六十五條的規定,江蘇證監局認定劉靜芳、張然為不適當人選,自監管措施決定作出之日起2年內不得擔任證券公司證券發行上市保薦業務相關職務或者實際履行上述職務。

      華西證券表示,前述監管措施預計將對公司投行保薦業務開展等方面產生一定影響。公司將深刻汲取教訓、認真反思、加強管理,健全和完善投資銀行業務內控機制,持續提升投資銀行業務質量。公司對給投資者及社會各界帶來的困擾深表歉意。

      資料顯示,華西證券主要從事經紀及財富管理業務、信用業務、投資銀行業務、資產管理業務、投資業務、公募基金管理業務以及其他業務。公司實際控制人為瀘州市國有資產監督管理委員會。

      業績方面,華西證券2024年一季度營收6.48億元,同比降42.55%;歸屬于上市公司股東的凈利潤1.26億元,同比降68.60%。對業績變化,該公司稱,受市場行情影響,投資相關收益減少;受市場行情影響,金融投資的投資收益減少;金融投資公允價值變動浮虧。

      二級市場上,截至4月30日收盤,華西證券報7.4元/股,公司總市值194億元。(中新經緯APP)

    來源:中新經緯

    編輯:陳俊明

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